DEIRECTION株式会社

投資勧誘方針等

投資勧誘方針

2021年1月1日

DIRECTION株式会社

弊社は、適合性の原則に則り、お客様の知識、投資経験、投資目的及び財産の状況等を十分に把握した上で、お客様に商品をご提供するよう努めます。

弊社は、お客様の投資知識や投資経験等に照らし、商品内容及びリスク等について、適切かつ充分な説明に努めます。

弊社は、お客様からの信頼の確保を第一とし、法令・諸規則等を遵守し、お客様本位の投資勧誘に徹します。

弊社におきましては、電話や訪問等による勧誘は、お客様が迷惑となる時間帯には行いません。

勧誘に際しご迷惑な場合は、その旨を担当者または本社までお申し付けください。

弊社におきましては、お客様の自己の判断と責任において取引が行われますように適切な情報提供を心がけます。

弊社においては、金融商品取引法並びに関係法令等を遵守し、適切な勧誘が行われますよう、内部管理体制の強化に努めます。

弊社の役職員は、お客様のご要望に充分に応えるべく、常に知識、技能の習得・研鑽に励みます。

お取引についてお気づきの点がございましたら、弊社窓口までお気軽にご相談下さい。

以上

反社会的勢力に対する基本方針

2021年1月1日

DIRECTION株式会

DIRECTION株式会社は、暴力、威力と詐欺的手法を駆使して経済的利益を追求する集団又は個人である反社会的勢力による被害を防止するため、次の基本方針を宣言します。

1. 反社会的勢力に対しては、組織全体として対応を図るとともに、反社会的勢力に対する従業員の安全を確保します。

2. 平素から、警察、暴力追放運動推進センター、弁護士及び日本証券業協会等の外部の専門機関と緊密な連携関係を構築します。

3. 反社会的勢力とは、取引関係を含めて、一切の関係を遮断します。また、反社会的勢力による不当要求は拒絶します。

4. 反社会的勢力による不当要求に対しては、民事と刑事の両面から法的対応を行います。

5. 反社会的勢力に対して、裏取引や資金提供は絶対に行いません。